证券公司参与转融通业务的账户与操作指南(专业版)
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证券公司参与转融通业务的账户与操作指南(专业版)
一、账户体系
证券公司参与转融通业务需在证券金融公司开立以下账户:
1.转融通担保资金账户
账户性质:二级账户
归属关系:属于转融通担保资金账户
功能:记载证券公司交存的担保资金的明细数据
资金来源:
- 证券公司自有资金
- 证券公司从其他金融机构借入的资金
资金用途:
- 用于向证券金融公司提供担保
- 支付转融通业务相关费用
2.转融通担保证券明细账户
账户性质:二级账户
归属关系:属于转融通担保证券账户
功能:记载证券公司委托证券金融公司持有的担保证券的明细数据
证券来源:
- 证券公司自有证券
- 证券公司从其他金融机构借入的证券
证券用途:
- 用于向证券金融公司提供担保
- 用于办理融资融券业务
二、担保证券权益处理
1.分红送股
证券金融公司将:
现金红利:记入转融通担保资金账户
送股:记入转融通担保证券明细账户
账户维护:
- 转融通担保资金明细账户
- 转融通担保证券明细账户
2.优先认购
认购主体:证券公司
认购依据:转融通担保证券明细账户所记载的优先认购权
认购对象:
- 发行人向原股东配售的新股
- 发行证券持有人有优先认购权的新股或可转债等证券
认购流程:
- 证券公司向证券金融公司提交认购委托
- 证券金融公司根据委托进行认购
三、借入资金和证券
1.借入主体:具有融资融券业务资格的证券公司
2.借入条件:
- 风控制度健全
- 技术准备就绪
3.申请材料:
- 业务计划及实施方案
- 技术系统建设情况说明
- 公司的财务和信用状况证明
4.申请流程:
- 证券公司向证券金融公司提出申请
- 证券金融公司审核材料并做出决定
四、风险管理
1.证券公司:
- 严格遵守转融通业务相关规定
- 加强风险管理
- 建立健全风险控制制度
- 提高风险管理能力
2.交易者:
- 充分了解转融通业务相关风险
- 审慎评估自身风险承受能力
- 谨慎参与转融通交易
五、信息披露
1.证券公司:
- 定期向证券金融公司披露财务状况、风险管理情况等信息
- 及时披露转融通业务相关重大事件
2.证券金融公司:
- 定期向中国结算披露转融通业务数据
- 及时披露转融通业务相关重大事件
六、法律法规
- 《中华人民共和国证券法》
- 《转融通业务监督管理办法》
- 《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法》
- 《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法》
七、结语
证券公司参与转融通业务需遵循相关规定,加强风险管理,并做好信息披露工作。
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